Sistema de conformidade comercial

Sistema de conformidade comercial
Conformidade comercial é o processo pelo qual as mercadorias entram nos Estados Unidos em conformidade com todas as leis e regulamentações dos EUA. O objetivo do Serviço Aduaneiro é maximizar a conformidade comercial, facilitando a importação de cargas legítimas.
Embora a conformidade comercial seja um processo comercial básico para as Alfândegas, uma quantidade significativa da carga de conformidade é colocada sobre os importadores. Por exemplo, sob a seção 484 da Lei Tarifária, conforme alterada (19 USC §1484), o importador é responsável pelo uso de cuidados razoáveis ​​para entrar, classificar e valorizar mercadorias importadas e fornecer quaisquer outras informações necessárias para permitir que a Alfândega avalie corretamente os impostos. , coletar estatísticas precisas e determinar se quaisquer outros requisitos legais aplicáveis, se houver, foram atendidos. O serviço de alfândega é responsável por fixar a classificação final e o valor da mercadoria. A falha de um importador de registro em exercer um cuidado razoável pode atrasar a liberação da mercadoria e, em alguns casos, resultar na imposição de pe n alti e s para atuar sem cuidado razoável.
A lei incentiva as empresas que não têm as habilidades necessárias para garantir a conformidade com todas as regras e regulamentos dos EUA para buscar a assistência de especialistas para garantir que esses requisitos sejam atendidos.
O Escritório de Advocacia George R Tuttle fornece aos clientes a assistência especializada necessária para classificar e avaliar mercadorias e desenvolver sistemas e procedimentos para garantir que as expectativas da Alfândega de conformidade informada sejam atendidas.
Avaliações Focadas (FA)
Um componente chave do programa de conformidade comercial da alfândega envolve a Avaliação Focada. Uma avaliação focada é uma revisão detalhada dos controles internos da empresa para transações aduaneiras, juntamente com uma auditoria de transações de importação selecionadas. O foco da avaliação é determinar o nível atual de conformidade da empresa e se existem ou não sistemas suficientes para garantir um alto nível de conformidade com as leis e regulamentações aduaneiras para transações futuras.
Depois que uma avaliação focada é realizada, a empresa está determinada a ser compatível ou não-conforme. Se uma empresa for considerada não-conforme, a empresa será obrigada a formular um plano de aprimoramento de conformidade e licitar qualquer receita considerada devida.
Os riscos costumam ser altos para uma empresa considerada não-conforme, já que a Alfândega continua a medir a conformidade da empresa por meio de exames intensivos de carga de forma mais frequente e contínua. Esse processo pode atrapalhar significativamente o programa de entrega "just-in-time" de uma empresa.
13 de maio de 2014 Programas e Procedimentos do PFC para Alcançar Níveis Mais Elevados de Compliance.
9 de novembro de 2005.
TEXTO | PDF "Tribunal de Recursos Afirma Responsabilidade do Importador por Fracasso no Exercício Razoável ao Fazer a Entrada de Mercadorias" (Dezembro de 1999)
TEXTO | PDF "Customs anuncia" aprimoramentos "para o programa de avaliação de conformidade" (13 de setembro de 1997)
TEXTO | PDF "Cuidados razoáveis ​​e manutenção de registros sob a Lei de Modernização de Alfândega", janeiro de 1997.
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Mecanismo de relatórios e conformidade comercial (TRACE)
O Trade Reporting and Compliance Engine é o veículo desenvolvido pela FINRA que facilita o reporte obrigatório de transações do mercado secundário de balcão em títulos de renda fixa elegíveis.
Todos os corretores que são firmas-membro da FINRA têm a obrigação de relatar transações em títulos corporativos à TRACE segundo um conjunto de regras aprovadas pela SEC.
IND - TRACE - Links.
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A Regra 7730 da FINRA explica os encargos exigidos pelo uso do TRACE.
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Os boletins informativos TRACE ajudam as empresas a monitorar suas obrigações de relatórios.
Faça o download do Acordo de Participação da FINRA (FPA), formulários de liberação e outros acordos legais relativos ao TRACE.
A partir de 10 de julho de 2017, as firmas-membro devem relatar as transações executadas em títulos do Tesouro para a TRACE.
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Volta às Aulas: Treinamento em Conformidade Comercial: Quem, Por que, O que, Quando, Como.
Treinamento de Conformidade Comercial.
Primeiro de tudo, acho que vale a pena dizer algumas palavras sobre “conformidade comercial”. Pode significar muitas coisas diferentes para pessoas diferentes, então eu quero estabelecer pelo menos uma definição de trabalho de linha de base. Para mim, a “conformidade comercial” provavelmente vai muito além dos assuntos estritamente de conformidade porque, no mundo real, em um trabalho real, quanto mais você puder ajudar sua empresa, mais valioso será um funcionário, então, para mim , incluindo as operações transfronteiriças e outras operações de importação e exportação, bem como as estratégias globais da cadeia de fornecimento de ponta a ponta (E2E) foram “anexadas” ao meu papel de supervisionar a conformidade comercial.
Mas, para a "lição de hoje", podemos nos concentrar estritamente nas atividades realizadas em uma empresa que tenha atividades de importação, exportação / reexportação e / ou exportação consideradas abrangidas por todas as leis e regulamentos aplicáveis ​​a essas atividades. Não se esqueça de que o governo tem a responsabilidade de proteger seus cidadãos, fornecer segurança nacional e tem o direito de avaliar e arrecadar suas receitas, de modo que essas leis e regulamentações são bastante abrangentes e podem ser altamente complexas.
Além disso, para incentivar as organizações que têm transações que estão dentro do alcance dessas leis e regulamentos, há multas e penalidades significativas. E, em qualquer caso, qualquer bom cidadão corporativo realmente quer cumprir essas leis e regulamentos como parte de seu compromisso com as operações éticas.
Assim, mais especificamente, cada empresa geralmente implementa um programa de controle interno em muitas áreas funcionais, incluindo nossa própria área de comércio (importação-exportação). Em nosso post de junho, escrevemos sobre o programa de controle interno, geralmente. Ver cerasis / 2014/06/11 / trade-risks /
Aqui está um elemento essencial identificado lá:
Informação e Comunicação - Sistemas ou processos que suportam a identificação, captura e troca de informações em uma forma e cronograma que permitem que as pessoas cumpram suas responsabilidades.
Além disso, explicamos que isso se traduz, quando colocado em ação em seu próprio programa de conformidade comercial (com ênfase adicionada para o post deste mês):
Embora nenhum treinamento seja especificado em nenhuma lei de regulamentação sobre questões comerciais, tanto as leis quanto os regulamentos de importação e exportação requerem claramente diligência e cuidado razoáveis. Notavelmente, o EAR (Export Administration Regulations) dos EUA identificou especificamente um padrão de “conhecimento” como “soube ou deveria saber”. (Veja 15 Código de Regulamentações Federais (CFR) parte 700, vários.) Para garantir que todas as partes que tocam Qualquer ponto tangente a qualquer assunto em que haja implicações na lei de importação ou exportação ou regulamentos, é imperativo que você os treine [e possa comprová-lo] para atender às suas obrigações legais gerais!
Antes de poder identificar quem precisa ser treinado, você precisa entender todos os seus processos e funções de negócio, além das leis e regulamentos aplicáveis. Quando digo “tudo”, realmente quero dizer “tudo”. Essa é uma área em que há muitas lacunas, porque as leis e os regulamentos não são redigidos com facilidade de implementação para a operação de negócios média em mente. Para criar e implementar um programa de treinamento em conformidade comercial adequado e significativo, primeiro entenda o seu negócio!
A maioria das empresas é organizada em torno de conceitos semelhantes, de modo que existem os “suspeitos usuais” em relação às áreas funcionais primárias. Se você tiver dificuldade em identificar todas as áreas funcionais da sua organização, Recursos Humanos, Contabilidade e / ou Finanças podem fornecer ajuda significativa, fornecendo nomes de departamento, centros de custo e / ou cargos. Abaixo está uma lista de áreas funcionais padrão e a tangente do conteúdo central de cada área aos problemas de importação e exportação.
Os tópicos a serem incluídos no treinamento em conformidade comercial abrangem muitos aspectos, pois os problemas de importação e exportação afetam praticamente todas as áreas funcionais de uma empresa. Esses são os tópicos comuns que podem ser enquadrados especificamente para o público em questão ou fornecidos de forma genérica, dependendo das complexidades do seu cenário empresarial individual:
Na New-Hire: Qualquer novo funcionário deve ser exposto, mesmo que de forma breve e em alto nível, a esses conceitos e ser informado da organização de conformidade comercial caso algo cruze seu caminho em seu trabalho diário que deve ser elevado à atenção. Um slide embutido no convés e brochuras com três dobras simples na orientação são boas maneiras de obter essa mensagem.
(Re) Certificação do Código de Conduta Anual: Como parte do Código de Ética e Conduta Empresarial da sua empresa, uma seção sobre cumprimento de todas as leis e regulamentos de importação e exportação ajuda a manter a mensagem viva e demonstra um forte compromisso de gerenciamento.
Treinamento Anual: Para cada área funcional identificada e para a gerência executiva, uma sessão de treinamento anual é importante, especialmente se sua empresa tiver uma força de trabalho dinâmica. É essencial que haja prova de participação nessas sessões. Se não houver evidência documental, no caso de uma auditoria do governo, isso simplesmente não aconteceu: você deve ser capaz de provar que o treinamento foi realizado, quem foi treinado e o conteúdo das informações fornecidas. Você pode dizer “fatores atenuantes?” A maioria das empresas tem um formulário de inscrição ou folha de registro de treinamento que deve ser usado e salvo como parte de seu programa de manutenção de registros para treinamento em pessoa,
Existem basicamente dois tipos de treinamento em conformidade comercial para o seu negócio em geral: pessoalmente ou automatizado. Há prós e contras para cada curso e um tamanho não serve para todos. Pelo que sei, não há um bom treinamento de conformidade comercial automatizado / via web-portal que cubra todos os tópicos importantes de treinamento. Agora que eu escrevi isso, acho que todos os tipos de pessoas nos dizem que estamos errados e que checamos isso e aquilo e a outra coisa. É claro que, por uma taxa, as empresas de treinamento corporativo profissional irão desenvolver e fornecer treinamento de qualquer maneira que uma empresa possa querer ou precisar. Mas será bom, ou pelo menos bom o suficiente? Nesses casos, o próprio sistema de treinamento mantém uma trilha de auditoria de quem efetuou login, quanto tempo gastou no material do curso, as respostas a quaisquer perguntas incorporadas e, assim, fornece uma trilha de auditoria sólida conforme necessário. Mas…
… Não há diálogo interativo. Não há, "Eu tenho um 'amigo' que percebeu que ..." Não há adaptação para qualquer caso de negócio específico ou cenário que possa realmente ajudar sua empresa a minimizar, mitigar e / ou evitar seus riscos. Se você quiser apenas marcar a caixa que diz: “Eu treinei meus funcionários”, então uma solução automatizada é suficiente, mas se você estiver verdadeiramente dedicado a prevenir, evitar, minimizar e mitigar os riscos de violações e, portanto, possíveis penalidades, eu Sou a favor da formação pessoal.
Claro, se você precisar de ajuda para criar e / ou implementar seu programa de treinamento em conformidade comercial, estamos sempre aqui para ajudar!
Deixe a Livingston Global Trade Management acompanhar você hoje!
© Randi S. Waltuck, 2014 Todos os direitos reservados. RWaltuck @ LivingstonIntl.
[1] Um parceiro pode ser um cliente, um fornecedor, um empregado, um contratado e assim por diante.
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Sistema de conformidade comercial
A iTRAC Global foi fundada com base no princípio de que um Sistema de Conformidade Comercial Global automatizado não deve exigir que um exército de técnicos de TI e operadores de conformidade de comércio de especialidade sejam funcionais e compatíveis.
A natureza colaborativa da conformidade comercial exige interação de uma maneira gerenciada que não rompa o orçamento, permite que aqueles com dados e conhecimento o compartilhem e produz resultados consistentes e auditáveis ​​que atendem aos requisitos globais do governo. Consistente com esses princípios, a iTRAC Global se esforça diariamente para fornecer a seus clientes um sistema que atenda aos requisitos de conformidade, seja fácil de usar e não leve especialistas para operar. Nossos clientes concordam.
Sobre Tony Leto, CEO e co-fundador.
Tony desenvolveu o sistema iTRAC e co-fundou a iTRAC Global para tratar dos muitos “pontos de dor” que ele encontrou ao longo de 20 anos como advogado de comércio licenciado, despachante alfandegário licenciado nos EUA e diretor de logística global de uma empresa de capital aberto. A partir dessas experiências, Tony ganhou valiosa experiência prática com os desafios diários de importação e exportação da cadeia de suprimentos global do século XXI. Desde remessas atrasadas da alfândega, passando pelo IVA, até códigos HTS conflitantes, a cadeia de suprimento moderna oferece uma abundância de oportunidades para erros na conformidade do comércio global. Tony resolveu todas essas situações, acreditando que um processo de conformidade comercial global simples e econômico é a chave para a sobrevivência e o sucesso no atual ambiente complexo de conformidade global de comércio.
A experiência de consultoria de Tony inclui a equipe de Soluções de Comércio Global da Deloitte, consultoria com multinacionais em conformidade comercial e programas de logística. Grandes ou pequenas, essas empresas precisavam da percepção e da perícia de um profissional com formação técnica e operacional para preencher as lacunas de um processo de conformidade e comércio internacional em constante expansão.
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